證券代碼：834909          證券簡(jiǎn)稱(chēng): 漢氏聯(lián)合         主辦券商：華融證券
            北京漢氏聯(lián)合生物技術(shù)股份有限公司
                        投資者關(guān)系管理制度
    本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶法律責(zé)任。
                                  第一章總則
    第一條為規(guī)范北京漢氏聯(lián)合生物技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）投資者關(guān)系管理及其信息披露，充分保護(hù)投資者公平獲取信息的權(quán)利，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司法》）、《北京漢氏聯(lián)合生物技術(shù)股份有限公司公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。
    第二條投資者關(guān)系管理是指公司通過(guò)各種方式的投資者關(guān)系活動(dòng)，加強(qiáng)與投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司了解的管理行為。
    第三條公司應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)內(nèi)部控制制度，以加強(qiáng)對(duì)公司、控股股東及實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他核心人員相關(guān)網(wǎng)站、博客、微博等網(wǎng)絡(luò)信息的管理和監(jiān)控，防止通過(guò)上述非正式渠道泄漏未公開(kāi)重大信息。
    第四條公司在開(kāi)展投資者關(guān)系管理時(shí)應(yīng)體現(xiàn)公平、公正、公開(kāi)的原則，客觀(guān)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地介紹和反映公司的實(shí)際情況，避免過(guò)度宣傳可能給投資者造成的誤導(dǎo)。
    第五條公司開(kāi)展投資者關(guān)系管理活動(dòng)時(shí)應(yīng)遵循《公司章程》等文件的規(guī)定，注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保密，避免和防止由此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易。
    第六條除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工應(yīng)避免在投資者關(guān)系管理活動(dòng)中代表公司發(fā)言。
                  第二章投資者關(guān)系管理的基本原則和目的
    第七條投資者關(guān)系管理的基本原則：
    （一）平等對(duì)待所有投資者的原則；
    （二）充分保障投資者知情權(quán)及其合法權(quán)益的原則；
    （三）投資者關(guān)系管理活動(dòng)客觀(guān)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的原則；
    （四）國(guó)家法律、法規(guī)及全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司相關(guān)規(guī)則規(guī)定的原則。
    第八條投資者關(guān)系管理的目的：
    （一）樹(shù)立尊重投資者及投資市場(chǎng)的管理理念；
    （二）通過(guò)充分的信息披露和加強(qiáng)與投資者的溝通，促進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，與投資者之間建立長(zhǎng)期、穩(wěn)定的良性互動(dòng)關(guān)系；
    （三）促進(jìn)公司誠(chéng)信自律、規(guī)范運(yùn)作，增強(qiáng)公司的誠(chéng)信度和透明度；
    （四）提高公司透明度，改善公司治理結(jié)構(gòu)。
                      第三章投資者關(guān)系管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)
    第九條公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理及其信息披露事務(wù)，為公司投資者關(guān)系管理直接負(fù)責(zé)人。
    第十條公司證券事務(wù)辦公室為公司投資者關(guān)系管理職能部門(mén)，具體負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理事務(wù)。公司董事會(huì)秘書(shū)全面負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理工作，在全面深入了解公司運(yùn)作和管理、經(jīng)營(yíng)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負(fù)責(zé)策劃、安排和組織各類(lèi)投資者關(guān)系管理活動(dòng)。
    第十一條投資者關(guān)系管理部門(mén)具體履行投資者關(guān)系管理工作的職責(zé)，主要包括：
    （一）信息披露和溝通：根據(jù)法律、法規(guī)的要求和投資者關(guān)系管理的相關(guān)規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行信息披露；根據(jù)公司實(shí)際情況，通過(guò)舉行投資者交流會(huì)、分析師說(shuō)明會(huì)等活動(dòng)，與投資者進(jìn)行溝通；通過(guò)電話(huà)、電子郵件、傳真、接待來(lái)訪(fǎng)等方式回答投資者的咨詢(xún)；
    （二）定期報(bào)告：主持年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季報(bào)的編制和披露工作；（三）籌備會(huì)議：籌備年度股東大會(huì)、臨時(shí)股東大會(huì)、董事會(huì)，準(zhǔn)備會(huì)議資料；
    （四）擬定、修改有關(guān)信息披露和投資者關(guān)系管理的規(guī)定，報(bào)公司有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)實(shí)施；
    （五）公共關(guān)系：建立和維護(hù)與監(jiān)管部門(mén)、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司規(guī)定的原則等相關(guān)部門(mén)良好的公共關(guān)系；
    （六）媒體合作：加強(qiáng)與財(cái)經(jīng)媒體的合作關(guān)系，引導(dǎo)媒體對(duì)公司的報(bào)道，安排高級(jí)管理人員和其他重要人員的采訪(fǎng)報(bào)道；
    （七）網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)建設(shè)：在公司網(wǎng)站中設(shè)立投資者關(guān)系管理專(zhuān)欄，在網(wǎng)上披露公司信息，方便投資者查詢(xún)；
    （八）危機(jī)處理：在訴訟、仲裁、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、盈利大幅度波動(dòng)、股票交易異動(dòng)、自然災(zāi)害等危機(jī)發(fā)生后迅速提出有效的處理方案；
    （九）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。
    第十二條投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人需持續(xù)關(guān)注新聞媒體及互聯(lián)網(wǎng)上有關(guān)公司的各類(lèi)信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì)及管理層。
                        第四章投資者關(guān)系管理的對(duì)象
    第十三條投資者關(guān)系管理的工作對(duì)象：
    （一）投資者；
    （二）證券分析師及行業(yè)分析師；
    （三）財(cái)經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介；
    （四）其他相關(guān)機(jī)構(gòu)及個(gè)人等。
               第五章投資者關(guān)系管理的內(nèi)容和自愿性信息披露
    第十四條投資者關(guān)系管理的工作內(nèi)容為，在遵循公開(kāi)信息披露原則的前提下，自愿地披露現(xiàn)行法律法規(guī)和規(guī)則規(guī)定應(yīng)披露信息以外的信息，主要內(nèi)容包括：（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)方針等；
    （二）法定信息披露及其說(shuō)明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告等；
    （三）公司依法可以披露的經(jīng)營(yíng)管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、股利分配等；
    （四）公司依法可以披露的重大事項(xiàng)，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購(gòu)兼并、對(duì)外合作、對(duì)外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息；
    （五）企業(yè)文化建設(shè)；
    （六）公司的其他相關(guān)信息。
    第十五條公司進(jìn)行自愿性信息披露遵循公平原則，使所有股東及潛在投資者、機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)投資者能在同等條件下進(jìn)行投資活動(dòng)，避免進(jìn)行選擇性信息披露。
    第十六條在自愿性信息披露過(guò)程中，當(dāng)情況發(fā)生重大變化導(dǎo)致已披露信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，或者已披露的預(yù)測(cè)難以實(shí)現(xiàn)時(shí)，公司對(duì)已披露的信息及時(shí)進(jìn)行更新，對(duì)于已披露的尚未完結(jié)的事項(xiàng)，公司有持續(xù)和完整披露的義務(wù)，直至該事項(xiàng)最后結(jié)束。
                         第六章投資者關(guān)系管理活動(dòng)
                               第一節(jié)股東大會(huì)
    第十七條公司將按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，認(rèn)真做好股東大會(huì)的安排組織工作。努力為中小股東參加股東大會(huì)創(chuàng)造條件，在召開(kāi)時(shí)間和地點(diǎn)等方面充分考慮，便于股東參加。
    第十八條股東大會(huì)過(guò)程中如對(duì)到會(huì)的股東進(jìn)行自愿性信息披露，公司應(yīng)盡快通過(guò)公司網(wǎng)站或其他可行的方式公布。
                                  第二節(jié)網(wǎng)站
    第十九條公司根據(jù)規(guī)定在定期報(bào)告中公布公司網(wǎng)站地址，當(dāng)網(wǎng)址發(fā)生變更后，及時(shí)公告變更后的網(wǎng)址。
    第二十條公司設(shè)立公開(kāi)電子信箱與投資者進(jìn)行交流。投資者可以通過(guò)信箱向公司提出問(wèn)題和了解情況，公司也可通過(guò)信箱回復(fù)或解答有關(guān)問(wèn)題。
         第三節(jié)投資者交流會(huì)、分析師會(huì)議、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)和網(wǎng)上路演
    第二十一條公司在定期報(bào)告結(jié)束后、實(shí)施融資計(jì)劃或其他公司認(rèn)為必要的時(shí)候，舉行投資者交流會(huì)、分析師會(huì)議、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)或網(wǎng)上路演等投資者關(guān)系管理活動(dòng)。
    第二十二條投資者交流會(huì)、分析師會(huì)議、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)或路演活動(dòng)可以采取現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)上直播兩種方式。如采取現(xiàn)場(chǎng)方式，公司可邀請(qǐng)相關(guān)媒體參加和客觀(guān)報(bào)道。如采取網(wǎng)上直播方式，事先在相關(guān)媒體就會(huì)議舉辦時(shí)間，登陸網(wǎng)址以及登陸方式等向投資者發(fā)出通知。公司可以通過(guò)電子郵箱、網(wǎng)站論壇、電話(huà)和傳真等方式收集中小投資者的有關(guān)問(wèn)題，并在分析師會(huì)議、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)及路演活動(dòng)上或通過(guò)網(wǎng)絡(luò)予以答復(fù)。
                              第四節(jié)一對(duì)一溝通
    第二十三條公司在認(rèn)為必要的時(shí)候，就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事項(xiàng)與投資者、分析師等進(jìn)行一對(duì)一的溝通，介紹公司情況、回答有關(guān)問(wèn)題并聽(tīng)取相關(guān)建議。
    在一對(duì)一溝通中，應(yīng)平等對(duì)待投資者，為中小投資者參與一對(duì)一溝通活動(dòng)創(chuàng)造條件。
    第二十四條為避免一對(duì)一溝通中可能出現(xiàn)選擇性信息披露，公司可將溝通的相關(guān)音像和文字記錄資料在公司網(wǎng)站上公布，還可邀請(qǐng)新聞機(jī)構(gòu)參加溝通活動(dòng)并作出報(bào)道。
                               第五節(jié)現(xiàn)場(chǎng)參觀(guān)
    第二十五條在有投資者、分析師及基金經(jīng)理等到公司或募集資金項(xiàng)目所在地進(jìn)行調(diào)研或現(xiàn)場(chǎng)參觀(guān)時(shí)，公司應(yīng)合理、妥善地安排參觀(guān)過(guò)程，使參觀(guān)人員了解公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，同時(shí)應(yīng)注意避免在參觀(guān)過(guò)程中使參觀(guān)者有機(jī)會(huì)得到未公開(kāi)的重要信息。
    第二十六條公司證券事務(wù)辦公室負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)做好日常接待來(lái)訪(fǎng)人員工作，并做好有關(guān)未公開(kāi)重要信息的保密工作。公司其他部門(mén)應(yīng)積極配合證券事務(wù)辦公室開(kāi)展投資者關(guān)系管理活動(dòng)。
                               第六節(jié)電話(huà)咨詢(xún)
    第二十七條公司設(shè)立專(zhuān)門(mén)的投資者咨詢(xún)電話(huà)，由專(zhuān)人負(fù)責(zé)接聽(tīng)，并保證在工作時(shí)間電話(huà)有專(zhuān)人接聽(tīng)和線(xiàn)路暢通。投資者可利用咨詢(xún)電話(huà)向公司詢(xún)問(wèn)、了解公司有關(guān)信息。
    第二十八條公司應(yīng)在定期報(bào)告中對(duì)外公布咨詢(xún)電話(huà)號(hào)碼。如有變更，公司將在第一時(shí)間向相關(guān)媒體進(jìn)行公告。
                                  第七章附則
    第二十九條本制度未盡事宜，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；本制度如與今后頒布的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時(shí)，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
    第三十條本制度的解釋權(quán)歸公司董事會(huì)。
    第三十一條本制度自公司董事會(huì)通過(guò)之日起生效實(shí)施。
                                         北京漢氏聯(lián)合生物技術(shù)股份有限公司
                                                                       董事會(huì)
                                                               2016年8月16日